Конфискация – особая мера уголовно-правового характера, состоящая в принудительном безвозмездном изъятии и обращении в доход государства имущества в указанных в законе случаях, осуществляемая на основании обвинительного приговора или постановления о прекращении уголовного дела или уголовного преследования по нереабилитирующим основаниям.
На протяжении нескольких столетий конфискация рассматривалась в качестве наказания и применялась в дополнение к основному наказанию за совершение особо тяжких преступлений против государства и его правителей. Советское уголовное законодательство сохранило этот подход.
В последнем действующем уголовного законе советского периода, а именно в УК РСФСР 1960 года конфискация указана в ст. 20 как один из видов наказаний. Назначалась она только как дополнительное наказание за совершение корыстных и (или) должностных преступлений, а также государственных преступлений в случаях, прямо предусмотренных санкцией соответствующей статьи Особенной части УК РСФСР, при этом изъятию подлежало как все, так и часть имущества, в состав которого могло входить как средства совершения преступления и предметы преступления, так и иное личное имущество виновного. Примечательно, что в советский период имущество, не принадлежащее подсудимому на праве собственности, конфисковано быть не могло.
После развала СССР был принят УК РФ 1996 года, который в основном полностью перенял положения советского законодательства в части конфискации. Единственное основное различие состояло в сужении перечня преступлений, за которые возможно было назначить дополнительное наказание в виде конфискации. Согласно ст. 52 УК РФ конфискация принадлежащего виновному имущества допускалась только за совершение тяжких и особо тяжких преступлений из корыстных побуждений в случаях, указанных санкцией соответствующей статьи Особенной части кодекса.
2003 год отметился очередным важным изменением, - конфискация как вид наказания была исключена из действующего законодательства. Данному изменению предшествовало как изменение смыслов уголовного закона, так и практики его применения. Дело в том, что с принятие УК РФ кардинальным образом были изменены подходы к целям и назначению наказания, был скорректирован перечень наказаний. Руководство независимой России взяло курс на становление рыночной экономики с всеобъемлющей защитой частной собственности, и конфискация выбивалась из этого устремления, ему не соответствовала и противоречила. Поэтому после 1997 года конфискация судами назначалась крайне редко, тем более что лица, привлекаемые к уголовной ответственности, в целях снижения правовых рисков переписывали свое имущество на других граждан, а законодательство допускало конфискацию только того имущества, которое принадлежало виновному. Таким образом, к 2003 году нормы закона о конфискации были фактически «мертвыми», а изменение закона в части исключения конфискации лишь закрепило формально то, что было в действительности.
Ситуация изменилась в 2006 году. После исключения конфискации из законодательства правоприменители стали жаловаться на отсутствие эффективного механизма по изъятию незаконно нажитого из владения виновного. В особенности претензии представителей правоохранительных органов касались невозможности конфискации имущества лиц, привлеченных к ответственности за совершение террористических преступлений.
27 июля 2006 года Президент РФ подписал принятый Федеральным собранием законопроект «О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ в связи с принятием федерального закона «О ратификации конвенции Совета Европы о предупреждении терроризма» и федерального закона «О противодействии терроризму». Данный законопроект, принятый достаточно оперативно (с момента его внесения и до подписания прошло менее 3 месяцев), и вернул конфискацию в российское уголовное законодательство. При этом законодатели провели большую работу, полностью переосмыслили как назначение, так и содержание правового института, порядок его применения судами.
Попробуем обозначить, что такое конфискация в свете действующего законодательства, каковы особенности ее регулирования и применения на практике.
Понятие конфискации
Определение конфискации содержится в ч. 1 ст. 104.1 УК РФ, согласно которой конфискация есть принудительное безвозмездное изъятие и обращение в собственность государства на основании обвинительного приговора имущества, указанного в законе.
Следует отметить, что несмотря на достаточно верное законодательное определение, оно не учитывает некоторых нюансов. Так, согласно вышеприведенному буквальному определению, конфискация возможна исключительно на основании обвинительного приговора. Между тем конфискация применяется и в отношении лиц, освобожденных от уголовной ответственности по нереабилитирующим основаниям. Например, согласно п. а) ч. 1 ст. 104.1 УК РФ полученная должностным лицом взятка подлежит конфискации. При этом в случаях, когда уголовное дело было прекращено судом в связи с истечением сроков давности, или в связи с назначением судебного штрафа, или в связи с деятельным раскаянием, или в связи со смертью подсудимого, конфискация имущества также возможна, чего не учитывает законодательное определение конфискации. Возможность конфискации имущества не только на основании обвинительного приговора, но также и на основании постановления о прекращении уголовного дела (преследования) по нереабилитирующим основаниям предусмотрена п. 13 Постановления Пленума Верховного Суда России № 17 от 14.06.2018 и полностью соответствует смыслам подобного судебного решения как «квази-приговора».
Кроме того, определение, содержащееся в ч. 1 ст. 104.1 УК РФ не раскрывает того, чем же является конфискация, наказанием или иным правовым последствием, применяемым судом в отношении лиц, признанных виновными в совершении преступления. Ответ на этот вопрос следует из названия Раздела VI УК РФ, в котором и находится глава 15.1 «Конфискация имущества». Раздел VI называется «Иные меры уголовно-правового характера», из чего можно заключить, что конфискация наряду с принудительными мерами медицинского характера и судебным штрафом относится именно к иным мерам уголовно-правового характера и наказанием не является (несмотря на то, что раздел VI содержит нормы относительно 3 видов иных мер уголовного-правового характера, к ним следует также относить и четвертый вид, а именно принудительные меры воспитательного воздействия, применяемые к несовершеннолетним преступникам, в случае освобождения их от уголовной ответственности).
Основные признаки конфискации состоят в следующем:
конфискация, предусмотренная УК РФ, является мерой уголовно-правого характера и не является наказанием. Это означает, что конфискация регламентирована уголовным законом и применяется только в сфере отношений, регулируемых уголовным законом, то есть при совершении преступления, что роднит ее с наказанием. В то же время конфискация не имеет своим назначением исправление виновного и может в определенных законом случаях применяться в отношении не только виновного, но и иных лиц. Следует иметь в виду, что конфиксация как принудительное безвозмездное изъятие в доход государства предусмотрена также и нормами других отраслевых законов. Сам термин «конфискация» происходит от латинского «confiscatio», что буквально переводится как отобрание в казну (con – «вместе, полнота» + fiscus – «касса, казна, финансы, корзина»). Соответственно конфискация как применяемая на основании судебного решения мера в целях защиты публичных интересов государства и общества предусмотрена нормами КоАП РФ (ст.ст. 3.2, 3.7 предусматривают возможность конфискации орудия и предмета совершения правонарушения), нормами гражданского законодательства (ст. 169 ГК РФ предусматривает возможность безвозмездного изъятия в доход государства всего полученного стороной по сделке, совершенной с целью, противной основам правопорядка и нравственности). Формальное отличие уголовно-правовой конфискации от иных видов конфискации заключается прежде всего в том, что в основе уголовно-правовой конфискации лежит признание лица виновным в совершении преступления;
конфиксация состоит в принудительном изъятии имущества. Для изъятия имущества достаточно наличия вступившего в законную силу судебного решения, согласия виновного для изъятия не требуется;
конфиксация состоит в безвозмездном изъятии имущества. Лицу, у которого конфисковано имущество, никакие денежные средства в качестве возмещения не выплачиваются;
конфискованное имущество обращается в доход государства. То есть новым собственником конфискованного имущества становится государство в лице его уполномоченных органов;
правовым основанием конфискации является обвинительный приговор или итоговое судебное решение о прекращении уголовного дела и (или) преследования по нереабилитирующим основаниям;
конфискации подлежит только то имущество, которое указано в уголовном законе. Следует иметь в виду, что действующий УК РФ достаточно подробно описывает то имущество, которое может быть конфисковано. При этом каких-либо перечней имущества, которое не может быть конфисковано, он не содержит. Тот же УК РСФСР 1960 года содержал отдельный перечень имущества, не подлежащего конфискации по приговору суда, в том числе единственного жилья. В настоящее время ст. 446 ГПК РФ также перечисляет виды имущества, на которое не может быть обращено взыскание, но касается это именно взыскания по исполнительным документам и к уголовно-правовой конфискации отношения не имеет. В отношении конфискации имущества, применяемой в рамках уголовного судопроизводства, ограничений по изъятию, каких-либо перечней, которые включали бы помимо прочего единственное жилье, не имеется. При определении имущества, которое может быть конфисковано, суд руководствуется исключительно применяемыми с учетом разъяснений Пленума Верховного Суда России нормами Главы 15.1 УК РФ и более ничем.
Таким образом, основываясь на законодательном определении конфискации мы можем обозначить ее следующим образом.
Конфискация – это особая мера уголовно-правового характера, состоящая в принудительном безвозмездном изъятии и обращении в доход государства имущества в указанных в законе случаях, осуществляемая на основании итогового судебного решения (обвинительного приговора или постановления о прекращении уголовного дела или уголовного преследования по нереабилитирующим основаниям).
Основные нормативные акты и решения высших судебных инстанций, регламентирующие конфискацию как меру уголовно-правового характера
Конституция Российской Федерации (ст. 35);
Уголовный кодекс РФ (глава 15.1);
Постановление Пленума Верховного Суда России от 14 июня 2018 г. № 17 «О некоторых вопросах, связанных с применением конфискации имущества в уголовном судопроизводстве»;
УПК РФ (ст. 160.1, 73 и др.);
решения Конституционного Суда России;
общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры Российской Федерации (например, Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности и о финансировании терроризма от 16 мая 2005 года; в то же время следует учитывать, что целый ряд международных соглашений уже прекратил действовать в России, а в отношении некоторых, к примеру, в отношении Конвенции Совета Европы «Об уголовной ответственности за коррупцию», инициирована процедура денонсации, что повлечет невозможность их применения).
Имущество, подлежащее конфискации
Как мы указали выше, в процессе развития института конфискации вопрос о перечне имущества, которое могло быть изъято, решался по разному.
Изначально конфискации подлежало только то имущество, которое принадлежало виновному на праве собственности. При этом конфискация применялась как дополнительное наказание за совершение преступлений, предусмотренных статьями уголовного закона, санкции которых допускали назначение данного вида наказания. Одновременно существовал перечень имущества, которое нельзя было изъять.
В настоящее время в основе законодательного регулирования конфискации применен иной подход.
Имущество, которое может быть конфисковано, указано в нормах статей Общей части УК РФ. Конфисковано может быть имущество, принадлежащее виновному, а также имущество и иных лиц. Установленного законом перечня имущества, не подлежащего конфискации за совершение преступления, не существует.
Исходя из норм, содержащихся в ст. 104.1 УК РФ, все имущество, которое может быть конфисковано в сфере уголовного судопроизводства, можно разделить на 4 группы:
Имущество (в том числе деньги и ценности), и доходы от этого имущества, полученные в результате совершения преступлений, перечисленных в п. а) ч. 1 ст. 104.1 УК РФ, а также имущество, в которое указанное имущество или доходы от него были частично или полностью преобразованы (например, новые объекты собственности, возникшие в результате реконструкции недвижимого имущества, приобретенного преступным путем). Всего закон перечисляет 80 статей УК РФ, при вменении которых возможна конфискация имущества, среди которых самые различные составы преступлений: убийство при отягчающих обстоятельствах (ч. 2 ст. 105), умышленное причинение тяжкого вреда здоровью (ч. 2-4 ст. 11), легализация денежных средств (ст. 174), сбыт наркотических средств (ст. 228.1), злоупотребление должностными полномочиями (ст. 285), получение взятки (ст. 290) и коммерческий подкуп (ст. 204), целый ряд иных преступлений в сфере экономической деятельности, против общественной безопасности, основ конституционного строя и безопасности государства, против мира и безопасности человечества. Обращает на себя внимание тот факт, что хищений, в том числе мошенничества, грабежа, разбоя и кражи в перечне статей уголовного закона, по которым возможна конфискация, нет.
Имущество (в том числе деньги и ценности), являющееся предметом контрабандного перемещения через государственную границу РФ или через таможенную границу государств-членов ЕврАзЭС, ответственность за которое предусмотрена одной из четырех указанных в законе статей УК РФ, а именно ст. 200.1, ст. 200.2, ст. 226.1 и ст. 229.1 УК РФ, а также имущество, в которое указанное контрабандное имущество или доходы от него были частично или полностью преобразованы.
Имущество (в том числе деньги и ценности), используемое или предназначенное для финансирования организованной группы, преступного сообщества или незаконного вооруженного формирования, терроризма, экстремистской деятельности.
Средства совершения (в том числе орудия и оборудование), принадлежащие обвиняемому в совершении преступлений, перечень которых не ограничен, в том числе транспортные средства, использованные обвиняемым при совершении одного из трех преступлений в сфере нарушения правил дорожного движения и эксплуатации транспорта, а именно преступлений, предусмотренных ст. 264.1, 264.2, 264.3 УК РФ. К орудиям, оборудованию или иным средствам совершения преступления следует относить предметы, которые использовались либо были предназначены для использования при совершении преступного деяния или для достижения преступного результата (например, автомобиль, оборудованный специальным хранилищем для сокрытия товаров при незаконном перемещении их через таможенную границу или Государственную границу Российской Федерации; эхолоты и навигаторы при незаконной добыче (вылове) водных биологических ресурсов; копировальные аппараты и иная оргтехника, использованные для изготовления поддельных документов). В отличие от других видов имущества, подлежащего конфискации, при решении вопроса о конфискации орудий, оборудования или иных средств совершения преступления на основании пункта "г" части 1 статьи 104.1УК РФ суду необходимо установить факт того, что такое имущество находится в собственности обвиняемого.
Процедура конфискации (процессуальный порядок конфискации по уголовным делам)
Уголовно-процессуальный кодекс РФ не содержит отдельных статей, регламентирующих процессуальные вопросы конфискации. В то же время указанным вопросам посвящены нормы, разбросанные по всему кодексу.
Если упрощенно, то порядок конфискации выглядит следующим образом.
После возбуждения уголовного дела следователь или дознаватель в случаях, когда статья, которая вменяется обвиняемому, или обстоятельства уголовного дела допускают возможность конфискации, должен принять меры по установлению и розыску соответствующего имущества. После установления указанного имущества на него накладывается арест либо оно изымается и признается вещественным доказательством (например, в отношении средств совершения преступления, в том числе транспортных средств, принадлежащих обвиняемому и используемых для совершения одного из указанных в законе четырех преступлений в сфере нарушения правил дорожного движения).
В случае, когда в ходе предварительного расследования не были приняты меры по обеспечению возможной конфискации имущества, судья при подготовке уголовного дела к судебному заседанию вправе в соответствии с пунктом 5 части 1 статьи 228 и частью 2 статьи 230 УПК РФ по ходатайству потерпевшего или его представителя либо прокурора вынести постановление о наложении ареста на имущество на основании имеющихся в материалах уголовного дела или дополнительно представленных сведений о наличии имущества, подлежащего конфискации, на которое может быть наложен арест.
Подобное ходатайство может быть заявлено и разрешено судом также в ходе судебного разбирательства.
Суд при вынесении обвинительного приговора одновременно с назначением наказания решает вопрос о судьбе изъятых вещественных доказательств и (или) арестованного имущества. Если в ходе судебного разбирательства подтверждаются основания для конфискации, то судом принимается соответствующее решение, которое указывается в приговоре. После того, как приговор вступает в законную силу, имущество передается уполномоченным государственным органам для обращения его в доход государства.
По уголовным делам, по которым причинен ущерб потерпевшему, заявившему гражданский иск, за счет арестованного и подлежащего конфискации имущества в первую очередь возмещается вред, причиненный потерпевшему, а лишь потом конфискуется оставшееся имущество. В случае, когда осуществить конфискацию определенного имущества невозможно, например в связи с его утратой, продажей или использованием, суд может принять решение о конфискации имущества, соразмерного стоимости имущества, подлежащего конфискации. В необходимых случаях для определения соразмерности стоимости имущества, подлежащего конфискации взамен утраченного, судом назначается судебная экспертизы.
Ответы на наиболее распространённые вопросы, связанные с конфискацией имущества по уголовным делам
Конфискация возможна исключительно на основании судебного решения и при условии признания лица виновным в совершении преступления. Конфискация имущества на стадии расследования не допускается. Основанием для конфискации является обвинительный приговор или постановление (определение) суда о прекращении уголовного дела или уголовного преследования по нереабилитирующему основанию. В случае конфискации имущества на основании судебного решения о прекращении уголовного дела по нереабилитирующему основанию подсудимому или его близким родственникам (в случае смерти подсудимого) должны быть разъяснены основания и правовые последствия указанного решения, при этом прекращение уголовного дела (преследования) и конфискация в подобных случаях возможны только с согласия подсудимого или его близких родственников (в случае смерти подсудимого).
Не следует путать уголовно-правовую конфискацию с конфискацией, предусмотренной нормами гражданского законодательства и законодательства об административных правонарушениях, с уничтожением предметов, запрещенных к обороту или изъятых из незаконного оборота, а также с обращением в доход государства имущества лиц, за соответствием расходов которых их доходам осуществляется контроль на основании ФЗ «О контроле за соответствием расходов лиц, замещающих государственные должности, и иных лиц их доходам». Обращение в доход государства имущества лиц, замещающих государственные должности, их супругов и детей, а также и иных лиц может производиться на любой стадии процесса, и даже без возбуждения уголовного дела на основании судебного решения по результатам поданного прокурором иска. Именно в рамках данной процедуры прокуратурой задолго до вынесения обвинительных приговоров были инициированы иски об обращении в доход государства имущества печально известного полковника полиции Захарченко, «золотого» полковника ФСБ Черкалина и членов их семей.
При конфискации средств совершения преступления, равно как и при конфискации имущества, используемого или предназначенного для финансирования организованной группы, преступного сообщества, НВФ, террористической или экстремистской деятельности, не имеет значения конкретная статья УК РФ, по которой квалифицированны действия виновного.
Конфискация имущества в качестве добытого преступным путём, а также как незаконно перемещённого через границу возможна только при вменении обвиняемому статьи УК РФ из перечня, указанного в п. а) ч. 1 ст. 104.1 УК РФ.
При конфискации имущества в качестве орудия, оборудования или иного средства совершения преступления (в том числе при конфискации транспортного средства, использованного при совершении преступления, предусмотренного ст. 264.1, 264.2, 264.3 или 264.4 УК РФ) необходимо установление факта принадлежности данного имущества обвиняемому. Иначе конфискация применима быть не может.
Если законный владелец имущества сам принимал участие в совершении преступления, в связи с которым применяется конфискация, имущество ему возвращено быть не может. Так, в случае, когда взяткодатель после дачи им взятки сообщил правоохранительным органам о совершённом преступлении и был впоследствии освобождён от уголовной ответственности по Примечанию к ст. 291 УК РФ, переданные им в качестве взятки деньги подлежат конфискации. Аналогичным образом могут рассматриваться случаи по делам о коммерческом подкупе, даче собственником своего имущества для его незаконного перемещения через границу и др. В то же время, если в описанном случае дача взятки происходила под контролем оперативных сотрудников, которым взяткодатель сообщил заранее о планируемой даче взятки, а сама взятка была дана для поимки с поличным коррупционера, деньги подлежат возвращению их владельцу.
Принятие решения о конфискации допускается как при постановлении обвинительного приговора, так и при прекращении судом уголовного дела по нереабилитирующим основаниям (см. п. 13 Постановления Пленума Верховного Суда России от 14.06.2018 №17).
Конфисковать в рамках уголовного судопроизводства можно любое имущество, указанное в ч. 1 ст. 104.1 УК РФ, в том числе единственное жилье и иное имущество, не подлежащее взысканию согласно нормам гражданского законодательства. В настоящее время утвержденного законом перечня имущества, не подлежащего уголовно-правовой конфискации, не существует.
Ухудшение положения осуждённого судом апелляционной инстанции в части конфискации имущества допускается только по представлению прокурора или жалобе участников со стороны обвинения (потерпевших, гражданских истцов, частных обвинителей и их представителей).
Не могут быть конфискованы предметы, которые запрещены к обращению либо изъяты из незаконного оборота. В подобных случаях судом принимается решение о передаче указанного имущества в соответствующие учреждения либо об уничтожении предметов, запрещенных к обращению или изъятых из незаконного оборота
Основная тенденция развития института конфискации в современном российском правоприменения заключается во все большем отходе от презумпции невиновности и добросовестности лица, привлекаемого к уголовной ответственности, в отношении принадлежащего ему имущества. Все чаще не сторона обвинения доказывает факт незаконного приобретения имущества, а именно на сторону защиты возлагается обязанность доказать законность владения спорным имуществом. И если пока это можно наблюдать на процессах в отношении лиц, за соответствием расходов которых их доходам установлен контроль в силу замещения ими государственной должности, то вскоре практика может пойти по пути повального применения данного правила в отношении всех граждан, вне зависимости от занимаемой должности.
